• 深市債券實行凈價交易,那么是不是債券派發利息后,不需要除權除息了?
  • 答:目前深市企業債和國債實行凈價交易全價交收,當相關債券進行派息后,債券的凈價價格部分不需要進行除息,但每百元應計利息額需要重新開始計算。
  • 個人持有企業債券的利息所得依法應征收20%的個人所得稅,凈價交易后,在權益登記日以前賣出債券的持有人,是否應就其賣出所得款項中的“利息部分”納稅?
  • 答:在權益登記日之前賣出的,不需要納利息稅。
  • 投資者是否必須持有證券賬戶卡才能網上認購公司債券?
  • 答:參與網上認購的投資者,認購時必須持有中國證券登記結算有限公司深圳分公司A 股證券賬戶卡,尚未開戶登記的投資者,必須在認購日前辦妥中國證券登記結算有限公司的證券賬戶的開戶手續。
       需要提請投資者注意的是,每個認購賬戶必須按認購金額在認購前存入足額認購資金,資金不足的認購將被視為無效認購。
  • 個人投資者可否進行國債、企業債的回購?目前可用于深交所債券回購的債券品種有哪些?
  • 答:個人投資者是否能進行國債、企業債回購,要視委托券商是否允許參與,交易所本身沒有限制。可用于回購的債券品種請參見深交所網站“信息披露”欄目中“債券信息——標準券折算率”的相關信息。
  • 哪些債券實行凈價交易?
  • 答:在深交所掛牌的國債、公司債券、企業債券、分離交易的可轉換公司債券實行凈價交易,但其他可轉換公司債券和未來擬上市的可交換債券由于債券中混合了轉股或換股權利,其實行全價交易。
  • 如何計算債券的收益率?
  • 答:

    人們投資債券時,最關心的就是債券收益有多少。為了精確衡量債券收益,一般使用債券收益率這個指標。債券收益率是債券收益與其投入本金的利率,通常用年率表示。債券收益不同于債券利息。債券利息僅指債券票面利率與債券面值的乘積。但由于人民在債券持有期內,還可以在債券市場進行買賣,賺取價差,因此,債券收益除利息收入外,還包括買賣盈虧差價。    決定債券收益率的主要因素,有債券的票面利率、期限、面值和購買價格。最基本的債券收益率計算公式為:  債券收益率=(到期本息和-發行價格/發行價格*償還期限)*100%   由于債券持有人可能在債務償還期內轉讓債券,因此,債券的收益率還可以分為債券出售者的收益率、債券購買者的收益率和債券持有期間的收益率。各自的計算公式如下:  債券出售者的收益率=(賣出價格-發行價格+持有期間的利息/發行價格*持有年限)*100%   債券購買者的收益率=(到期本息和-買入價格/買入價格*剩余期限)*100%   債券持有期間的收益率=(賣出價格-買入價格+持有期間的利息/買入價格*持有年限)*100%   如某人于1995年1月1日以102元的價格購買了一張面值為100元、利率為10%、每年1月日支付一次利息的1991年發行5年期國庫券,并持有到1996年1月1日到期,則:  債券購買者收益率=[(100+100*10%-102)/102*1]*100%=7.8%   債券出售者的收益率=(102-100+100*10%*4/100*4)*100%=10.5%   再如某人于1993年1月1日以120元的價格購買了面值為100元、利率為10%、每年1月1日支付一次利息的1992年發行的10年期國庫券,并持有到1998年1月1日以140元的價格賣出,則債券持有期間的收益率=(140-120+100*10%*5/120*5)*100%=11.7%。  以上計算公式沒有考慮把獲得的利息進行再投資的因素。把所獲利息的再投資收益計入債券收益,據此計算出來的收益率,即為復利收益率。它的計算方法比較復雜,這里從略。

  • 投資者如何將其所持有的可轉換公司債券轉為股票?
  • 答:首先,轉股操作必須在該可轉債發債公告約定的轉股期內的交易日進行,具體時段為每個交易日的9:15—11:30及13:00—15:00。
    其次,投資者必須通過托管該債券的證券公司進行轉股申報。各證券公司會提供各自的服務平臺(如網上交易、自助委托或人工受理等),將投資者的轉股申報發給交易所處理。
    投資者在委托轉股時應輸入的關鍵參數包括:
    (1) 證券代碼:擬轉股的可轉債代碼;
    (2) 委托數量:擬轉為股票的可轉債數量,以“張”為單位。
    會員在將投資者的轉股指令申報給交易所時應注意:
    (1) 委托庫中的WTYWLB(業務類別)字段為“5S”;
    (2) 委托庫中的WTWTJG(委托價格)字段為0。
    投資者可與證券公司營業部聯系,咨詢具體的操作方法。
  • 如何購買上市國債、企業債?
  • 答:(1)投資者在本所交易市場進行債券現貨買賣,必須選定一家證券經營機構,并訂立全面指定交易協議后,方可辦理委托買賣手續。
    (2)投資者通過證券經營機構可選擇現場委托、電話委托或網上委托等方式進行債券現貨買賣。
    (3)本所國債現貨按證券帳戶進行申報,投資者買賣國債后的債權均在證券帳戶內增減;企業債券現貨按席位進行申報,投資者買賣企業債后的債權均記錄在證券經營機構的席位下,因此,投資者買賣企業債必須是“在哪里買進,在哪里賣出”。
  • 國債、企業債、可轉換公司債券參與集合競價嗎?
  • 答:國債、企業債、可轉換公司債券像股票一樣參與集合競價,集合競價時間是9:15-9:25,連續競價時間是9:30-11:30;13:00-15:00。
  • 債券可否辦理轉指定?
  • 答:國債和可轉債是隨著證券帳戶的轉指定而轉移,企業債托管在席位上,并不隨帳戶的轉指定而轉移。
  • 個人投資者是否可以做債券回購?
  • 答:可以。
  • 請問債券回購交易的流程?
  • 答:債券回購交易的流程如下:
    (1) 回購委托——客戶委托證券公司做回購交易。
    (2) 回購交易申報——根據客戶委托,證券公司向證券交易所主機做交易申報,下達回購交易指令。回購交易指令必須申報證券賬戶,否則回購申報無效。
    (3) 交易系統前端檢查——交易系統將融資回購交易申報中的融資金額和該證券賬戶的實時最大可融資額度進行比較,如果融資要求超過該證券賬戶實時最大可融資額度屬于無效委托。
    (4) 交易撮合——交易所主機將有效的融資交易申報和融券交易申報撮合配對,回購交易達成,交易所主機相應成交金額實時扣減相應證券賬戶的最大融資額度。
    (5) 成交數據發送——T日閉市后,交易所將回購交易成交數據和其他證券交易成交數據一并發送結算公司。
    (6) 標準券核算——結算公司每日日終以證券帳戶為單位進行標準券核算,如果某證券帳戶提交質押券折算成的標準券數量小于融資未到期余額,則為“標準券欠庫” ,登記公司對相應參與人進行欠庫扣款。(由于采取前端監控的方式,一般情況下,不會出現參與人和投資者“欠庫”的問題,只有標準券折算率調整才可能導致“標準券欠庫”。)
    (7) 清算交收——結算公司以結算備付金賬戶為單位,將回購成交應收應付資金數據,與當日其他證券交易數據合并清算,軋差計算出證券公司經紀和自營結算備付金賬戶凈應收或凈應付資金余額,并在T+1日辦理資金交收。
  • 有關債券付息登記日、除息日的問題?
  • 答:(1) 企業債債券登記日是付息日前兩天(T-2),除息交易日為付息日前一天(T-1);
    (2) 國債債券登記日是付息日前一天(T-1),沒有除息交易日。
  • 如何開立國債新回購交易賬戶?
  • 答:進行新國債回購交易(代碼204***),需要利用現有的A股證券賬戶和資金賬戶。尚未開戶的,需按已有的相關規則開立A股證券賬戶和資金賬戶。原來已經做過回購登記的證券帳戶,在撤銷回購登記前,不能參加新國債回購的交易。
  • 分離交易可轉債分離之后的純債券部分按什么標準收取費用?
  • 答:分離交易可轉債分離之后的純債券部分,按照公司債收費標準進行收費。公司債券的收費標準按照本所《關于調整固定收益類產品上市和交易收費標準的通知》執行。具體收費項目和收費金額,投資者可登陸本所網站(www.szse.cn)——“收費明細表”頁面查閱。
  • 投資者在發行期間認購公司債券是否需要支付有關費用?
  • 答:投資者認購公司債券無需繳納傭金、過戶費、印花稅等任何費用。
  • 深市債券交易有效競價范圍是怎樣規定的?
  • 答:債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的上下30%,連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%;非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%,連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。
  • 深交所債券是T+0還是T+1交易?交收期限是多少?
  • 答:債券實行當日回轉交易,即T+0交易,因此可以當日買入后再賣出。
    企業債、國債、可轉債交收同A股一樣,均為T+1交收。
  • 投資者當日買入的債券是否可以當日賣出?
  • 答:債券可以進行回轉交易,即當日買入的債券可在當日賣出。
  • 投資者是否可以隨時撤銷“回購登記”?
  • 答:投資者在全部國債回購交易到期后,方可通過原指定席位申報“回購撤銷指令”,撤銷“回購登記”。
  • 可轉換公司債券目前是否仍保持全價交易、全價結算?
  • 答:可轉換公司債券(不包括分離式可轉換債券)目前仍保持全價交易、全價結算。
  • T日買入的債券,T日是否可以用作債券質押式回購交易?
  • 答:不可以。根據《深圳證券交易所債券、債券回購交易實施細則》規定,當日買入的可用于回購質押的債券可在當日(T日)申報作為質押物,次一交易日(T+1)可用于進行回購交易。
  • 債券是否可以進行市價申報?
  • 答:市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續競價期間的交易。可做市價申報的證券品種有股票(非上市首日)、基金、權證,而債券因無漲跌幅限制不能接受市價申報。
  • 債券質押式回購交易可以T+0交易嗎?
  • 答:不可以。根據《深圳證券交易所債券、債券回購交易實施細則》規定,當日買入的可用于回購質押的債券可在當日申報作為質押物,而在次一交易日可用于進行回購交易。
  • 可轉換企業債券當日做轉股委托后,又做了賣出該債券的委托,請問哪一筆是有效委托?
  • 答:結算的處理順序是先交易,后非交易。所以該債券被賣出后,如果沒有剩余,轉股委托會失敗。
  • 可轉換公司債券轉為股票后何時能到賬?
  • 答:在正常情況下,若投資者T日進行轉股申報,所轉股份T+1日到賬,原持轉債數量相應計減。
  • 為什么電話委托買不進企業債?
  • 答:因為您所用的電話委托系統不接受企業債券的買賣,同時,對于此類企業債券的買賣,有些營業部的刷卡自助委托也不能受理,只能到營業部的柜臺以填單委托買入賣出。
    這種情況的出現,主要是發生在企業債券以及憑證式國債的情形,記帳式國債不存在這種情況,記帳式國債的交易方式,與一般股票的交易方式沒有多大區別。對于企業債券及憑證式國債來講,營業部是否在電話委托及刷卡自助委托中受理,與營業部的系統設置及風險防范能力有關,不同的營業部有不同的設置。
  • 資產支持受益憑證如何交易?
  • 答:轉讓平臺:大宗交易系統,
    轉讓時間:每交易日9:00-11:30,1:00-3:00
    參與人:本所認可的會員和擁有本所可進行債券業務專用席位的機構可開展該產品轉讓業務;投資者需通過證券公司營業部進入大宗交易,目前我所該業務不對個人投資者開放。
    轉讓方式:詢價交易。轉讓數量和價格由雙方自行商定。轉讓單位為手,1手等于10份,最低交易金額為100手及10萬元。
    清算交收:資產證券化產品實施非擔保DVP交收,錢券T+1交收,T+2可用。
    信息披露:本所外部網站-服務與支持-資產支持證券業務。
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