• 怎樣在右邊的行情信息中顯示均價和現量?
  • 答:

    請在系統設置->設置4->選中"在行情信息中顯示均價和現量"的復選框

  • 證券賬戶主要分為哪幾類?
  • 答:證券賬戶按類別分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。證券賬戶按用途分為人民幣普通股票賬戶(簡稱A股賬戶)、人民幣特種股票賬戶(簡稱B股賬戶)、證券投資基金賬戶(簡稱基金賬戶)、其他賬戶等。
  • 投資者可以開立多個證券賬戶嗎?
  • 答:一個投資者可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于同一類別和用途的證券賬戶,原則上一個投資者只能開立一個。對于法律、行政法規和部門規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構,包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類機構和合格境外機構投資者等機構,經向中國結算公司申請,可開立多個證券賬戶。
  • 特殊法人機構證券賬戶開立業務在哪里辦理?開立證券賬戶時需提交哪些材料?
  • 答:根據《中國證券登記結算有限責任公司特殊法人機構證券賬戶開立業務實施細則》規定,保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類機構和合格境外機構投資者等機構的證券賬戶開立業務由中國結算滬、深分公司統一受理,開戶代理機構不能受理,其中上海證券賬戶由中國結算上海分公司受理,投資者需提交的材料請參見中國結算公司網站:“www.chinaclear.cn→業務規則上海市場賬戶管理欄目下的《中國結算上海分公司特殊法人機構證券賬戶開戶業務指南》;深圳證券賬戶由中國結算深圳分公司受理,投資者需提交的材料請參見中國結算公司網站:“www.chinaclear.cn→業務規則深圳市場賬戶管理欄目下的《中國結算深圳分公司特殊投資者證券賬戶開立業務指南》 。
  • 開立A股賬戶有何資格要求?
  • 答:具有中國公民身份或中國法人資格的投資者憑本人有效身份證件均可以申請開立A股賬戶。國家另有規定的除外。
  • 有效身份證件包括哪些?
  • 答:

        境內投資者為自然人的,有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證。境內投資者為法人的,有效身份證明文件為工商營業執照、社團法人注冊登記證書、事業單位法人證書、機關法人成立批文或其他有權部門出具的能證明其機構設立的文件等;此外,境內法人開戶時,還需提交組織機構代碼證。

      境外投資者為自然人的,有效身份證明文件為境外所在國家或者地區的護照或者身份證明,有境外其他國家、地區永久居留簽證的中國護照,香港、澳門特區居民身份證,臺灣同胞臺胞證等;境外投資者為法人的,有效身份證明文件為有效商業登記證明文件或其他與有效商業登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機構設立的文件。

  • 投資者開立A股賬戶后,其身份由境內居民變更為境外居民,該A股賬戶是否還可以繼續使用?
  • 答:投資者身份由境內居民變更為境外居民的,不再具有《證券法》規定的開立A股賬戶資格,投資者應盡快清空證券后注銷其A股賬戶,未及時注銷的,證券公司有權對該類賬戶采取限制買入等措施督促投資者盡快銷戶。
  • 我好幾年都沒有買賣股票,記不得是在哪家營業部進行交易,如何查詢我賬戶的指定交易或托管證券公司營業部?
  • 答:

    對于上海證券賬戶,如果您記得證券賬戶號,可以登錄上海證券交易所網站www.sse.com.cn,查詢該賬戶指定交易在哪個證券公司營業部;如果您忘了證券賬戶號,就要帶上您本人有效身份證件,任意找一家證券公司營業部或到中國結算上海分公司柜臺,查詢您的證券賬戶號和指定交易證券公司營業部。

      對于深圳證券賬戶,可憑本人有效身份證件和證券賬戶卡到任意一家證券公司營業部或中國結算深圳分公司柜臺辦理查詢。
  • 我原來交易的營業部現在找不到了,不知道是搬家還是被其他證券公司買去了,我怎樣才能知道這個營業部現在在哪里?
  • 答:有兩種方式:(1)通過查詢賬戶指定交易或托管證券公司營業部來獲知您原來交易的營業部,具體方法見問題7;(2)向當地證監局咨詢您原來交易的營業部的去向。
  • 我以前從未參與過股票買賣,第一次去證券公司開證券賬戶,證券公司就告訴我已開過戶了,這是怎么回事,我該怎么辦?
  • 答:您到證券公司辦理開戶手續時,如果發現您的身份證已開過賬戶,證券公司會告訴您已開立的證券賬戶號碼,如果是上海證券賬戶,還會告訴您這個賬戶當前的指定交易情況。如果您確認這個賬戶不是您本人或您委托的代理人開立的,就有可能是由于您的身份證丟失等原因,被別人冒用開戶了。證券公司會根據您的申請,按中國結算滬、深分公司的業務操作指引為您辦理冒開賬戶標注或注銷手續,并為您新開賬戶。被冒開的證券賬戶將按規定予以清理,直至注銷。
  • 證券賬戶卡丟失了,如何補辦?
  • 答:對于上海證券賬戶,投資者本人可以攜帶有效身份證件在任意一家證券公司營業部查詢自己的賬戶指定交易情況,如已辦理指定交易,則在指定交易證券公司營業部補打賬戶卡,未辦理指定交易的,可在任意一家證券公司營業部或中國結算上海分公司柜臺補打賬戶卡;對于深圳證券賬戶,投資者本人可以攜帶有效身份證件,到任意一家證券公司營業部或中國結算深圳分公司柜臺申請補打證券賬戶卡。
  • 上海證券賬戶丟失后辦理了掛失,現在找到了,該如何解除掛失?
  • 答:投資者本人可攜帶本人有效身份證件到任意一家證券公司營業部查詢賬戶指定交易情況及賬戶狀態。賬戶未辦理指定交易的,投資者可至任意一家證券公司營業部辦理解除掛失手續。賬戶已經辦理指定交易的,投資者可去賬戶指定交易所在的證券公司營業部辦理解除掛失手續。如投資者不想再用原證券賬戶,可以持有效身份證件在任意一家證券公司營業部開立一個新賬戶。新開賬戶后,原掛失賬戶不能解除掛失,只能辦理掛失過戶和注銷。
  • 哪些法人投資者的深圳A股賬戶必須重新換卡?如何辦理重新換卡?
  • 答:

    20011112日前開立的深圳市場的法人A股賬戶(即不是08XXXXXXXX號碼的法人A股賬戶)必須更換具有新號碼的證券賬戶卡。深交所交易系統對未辦理換卡且無證券余額的法人A股賬戶作了限制交易處理,對其買入委托申請作撤單處理,撤單原因為無效賬戶。該類賬戶重新換卡后即可正常交易。

      重新換卡可在任意一家證券公司營業部或中國結算深圳分公司柜臺免費辦理,辦理時需提交以下申請材料:

      (1)企業法人營業執照或注冊登記證書原件及復印件,只提供復印件的,復印件應當加蓋法人公章并注明與原件一致;

      (2)法定代表人證明書;

      (3)法定代表人授權委托書(法定代表人簽字并加蓋法人公章);

      (4)法定代表人身份證明文件復印件;

      (5)經辦人身份證及復印件;

      (6)原證券賬戶卡。
  • 如何辦理證券賬戶注銷手續?
  • 答:對于上海證券賬戶,投資者本人可以攜帶有效身份證件在指定交易證券公司營業部申請注銷證券賬戶,未辦理指定交易的證券賬戶,可先辦理指定交易再申請注銷,或直接前往中國結算上海分公司柜臺辦理注銷手續;對于深圳證券賬戶,投資者本人可以攜帶有效身份證件,到任意一家證券公司營業部或中國結算深圳分公司柜臺申請注銷證券賬戶。
  • 已注銷的賬戶是否可以恢復使用?
  • 答:被注銷的賬戶不可以恢復使用。
  • 投資者持有多個證券賬戶,是否可以進行合并?
  • 答:可以。合并證券賬戶的手續,由合并后留存的證券賬戶所托管或指定交易的證券公司營業部(或B股托管機構)受理。
  • 投資者姓名、身份證號變更是否需辦理證券賬戶注冊資料變更手續?變更時需提供哪些材料?在哪里辦理?
  • 答:

    需要辦理注冊資料變更手續。辦理時需攜帶的材料包括本人身份證、證券賬戶卡、公安機關出具的變更證明文件(證明文件應當包括原姓名、原身份證號及新姓名、新身份證號),個人投資者委托他人代辦的,還需提供經公證的委托代辦書、代辦人身份證。對于深圳證券賬戶,可以到任意一家證券公司營業部或中國結算深圳分公司柜臺辦理,對于上海證券賬戶,已辦理指定交易的,在指定交易證券公司營業部辦理,未辦理指定交易的,可在任意一家證券公司營業部或直接向中國結算上海分公司申請辦理。

      需要說明的是,居民身份證號由15位正常升至18位,無須變更。但為方便核對證券賬戶信息,投資者也可持升位后的身份證辦理證券賬戶注冊資料中身份證號的變更手續,變更時無須提交公安機關出具的變更證明。
  • 如何查詢證券賬戶注冊資料信息?
  • 答:對于上海證券賬戶,已辦理指定交易的,投資者可憑本人有效身份證件、證券賬戶卡到指定交易證券公司營業部查詢,未辦理指定交易的,可到任意一家證券公司營業部或中國結算上海分公司柜臺查詢;對于深圳證券賬戶,投資者可憑本人有效身份證件、證券賬戶卡到任意一家證券公司營業部或中國結算深圳分公司柜臺查詢。
  • 如何查詢賬戶的余額以及歷史持有變動記錄?
  • 答:

    對于上海證券賬戶,已辦理指定交易的,投資者可憑本人有效身份證件、證券賬戶卡到指定交易證券公司營業部查詢,未辦理指定交易的,可在辦理指定交易后委托證券公司查詢或直接通過中國結算上海分公司查詢;對于深圳證券賬戶,投資者可憑本人有效身份證件、證券賬戶卡到任意一家證券公司營業部或中國結算深圳分公司柜臺查詢。

      此外,上海、深圳證券賬戶開通中國結算公司網絡服務功能的,還可通過中國結算公司網站www.chinaclear.cn進行網絡查詢,投資者如何開通網絡服務功能請見第八部分投資者網絡服務

  • 什么是休眠賬戶?
  • 答:休眠賬戶需滿足以下三個標準,即證券賬戶余額為零、資金賬戶余額不超過100元人民幣且最近連續三年無交易的賬戶。證券公司可以按照上述條件并結合實際情況確定其管理的投資者賬戶是否為休眠賬戶,并負責為投資者辦理休眠賬戶的激活手續。投資者可以先對照休眠賬戶標準,看看自己的賬戶符不符合休眠賬戶的條件,如賬戶長期不用,沒有股票,也沒有多少資金,最好到證券公司確認一下自己的賬戶是不是休眠賬戶。
  • 什么叫休眠賬戶另庫存放?
  • 答:另庫存放就是指讓休眠賬戶暫時退出交易領域,單獨存放管理。休眠賬戶被另庫存放后,投資者要辦理激活手續后才能使用。
  • 什么叫激活?我的賬戶被當作休眠賬戶了,我該怎么辦激活手續?
  • 答:

    激活就是指休眠賬戶被另庫存放后,投資者如果還想使用這個賬戶,就要帶上身份證、證券賬戶卡、資金賬戶卡等材料到證券公司辦理恢復使用手續。

      投資者申請激活滬市休眠A股賬戶,由指定交易證券公司營業部辦理;沒有指定交易的,可以在任何一家證券公司營業部辦理。投資者申請激活深市A股休眠賬戶,由原委托交易的證券公司營業部辦理,也可以在其他證券公司辦理。投資者申請激活休眠資金賬戶,由原委托交易的證券公司辦理。

  • 休眠賬戶激活后,什么時候可以正常使用?
  • 答:休眠賬戶激活后,下一個交易日即可正常使用。
  • 向證券公司申請激活休眠賬戶,收費嗎?
  • 答:證券公司辦理投資者休眠賬戶激活手續,不收取任何費用。
  • 投資者是否可以不激活休眠賬戶,重新辦理開戶手續?新開賬戶收費嗎?
  • 答:可以。您可以在有開戶代理資格的證券公司申報注銷原休眠A股賬戶并申請開立一個新的A股賬戶,新開A股賬戶不收開戶費。
  • 非實名開戶存在什么法律風險?
  • 答:非實名開戶是指開戶人(即賬戶使用人)使用他人身份證開立證券賬戶。對于賬戶使用人來說,使用該賬戶買入的證券登記在他人名下,會導致證券資產歸屬不清,影響自己財產的安全;對于該身份證持有人來說,一方面影響其再開立證券賬戶參與證券交易,另一方面,如果屬于主動出借身份證,還違反《居民身份證法》等相關規定,要承擔相應法律責任。
  • 不合格賬戶有哪幾種?分別是怎么定義的?
  • 答:

    不合格賬戶分為身份不對應、身份虛假、代理關系不規范、資料不規范4種類別,分別定義如下:

      (1)身份不對應,是指資金賬戶名稱、有效身份證件號與關聯的A股賬戶在結算系統中注冊的名稱、有效身份證件號不一致,包括一個資金賬戶對應一個不同名稱或有效身份證件號的A股賬戶,也包括一個資金賬戶對應多個不同名稱或有效身份證件號的A股賬戶;

      (2)身份虛假,是指資金賬戶名稱、有效身份證件號雖然與關聯的A股賬戶在結算系統中注冊的名稱、有效身份證件號一致,但A股賬戶實際控制人并非該賬戶在結算系統注冊資料中記載的持有人,包括機構以個人或其他機構名義、個人以他人或機構名義開立的A股賬戶;

      (3)代理關系不規范,是指投資者委托他人代為簽訂委托交易協議書或代為辦理證券交易、存取款等業務,但缺少有效授權委托書的A股賬戶;

      (4)資料不規范,是指證券公司根據其掌握的投資者資料可以確認投資者資金賬戶與A股賬戶為投資者使用,但是存在賬戶關鍵信息不全、不準確,或關鍵憑證缺失等不規范情形的A股賬戶。關鍵信息包括投資者名稱、證件類型、證件號碼,關鍵憑證包括有效身份證明文件復印件、證券賬戶卡復印件。

  • 我的賬戶可能屬于不合格賬戶,我該怎樣辦理規范手續?
  • 答:您需要攜帶身份證、證券賬戶卡、資金賬戶卡等材料按證券公司的規定辦理賬戶規范手續。您的賬戶具體屬于哪一類不合格賬戶,具體需要提供哪些材料,如何辦理賬戶規范手續,證券公司都有具體規定和安排,您可以向經辦證券公司詳細了解。
  • 持有股份的不合格賬戶不能規范為合格賬戶的,如何處理?
  • 答:對不合格賬戶中不能規范為合格賬戶的,證券公司應在解除賣出限制后,督促投資者清空證券,然后按照有關規定通過中國結算公司開戶系統直接注銷該賬戶。
  • “持有證券市值不超過10萬元的不合格賬戶無須本人到中國結算滬、深分公司辦理規范手續”,其中的“10萬元”是指一個投資者名下滬、深所有證券賬戶的市值,還是指單一市場單一賬戶的市值?
  • 答:指不合格賬戶申報證券公司所托管的單一市場單一證券賬戶持有的市值不超過10萬元。
  • 投資者深圳證券賬戶被證券公司作為風險處置休眠賬戶報送中國結算公司單獨管理后,是否會影響該賬戶在其他證券公司處正常使用?
  • 答:不會。深圳風險處置休眠賬戶在結算系統中被單獨管理后,僅在該申報證券公司處中止交易。
  • 投資者使用1995年之前在當時深圳以外的地方登記公司開立的深圳證券賬戶卡,為何被告知誤用了他人賬戶?怎么辦?
  • 答:

    1995年深圳證券賬戶全國通用后,證券賬戶統一使用8位號碼,深圳本地開立的證券賬戶號碼前加“0”,異地開立的賬戶前加不同的地區碼,原賬戶卡已作廢。投資者使用作廢的賬戶卡,會導致誤用其他投資者在深圳本地開立的證券賬戶。

      誤用他人賬戶的投資者應當立即向證券公司營業部反映情況,由該營業部配合查詢其升位后的賬戶號碼并補打賬戶卡,使用正確賬戶買入股票,并盡快賣出原持有股票。

  • 如對證券賬戶業務還有其他疑問,可以向哪里咨詢?
  • 答:您可以咨詢經辦證券公司,也可以咨詢中國結算公司(業務咨詢電話是上海分公司021-68870567、深圳分公司4008833008、公司總部010-58598912)。
  • 海王星2.0的F10進入股票資料選項后,頁面顯示不正常,經常出現不正確和亂碼該怎么辦?
  • 答:在系統-》數據維護工具里執行一次數據清理。
  • 為什么我的海王星自己做的公式怎么忽然全沒了?
  • 答:

    可能原因:1、是否有過誤操作,自己刪除了。2、是否有過系統運行中,強行關機,導致軟件系統信息丟失。3、是否有過殺毒軟件運行中,清理了相關文件。建議自定義公式后,通過數據維護工具進行保存到指定文件,出現故障時,可通過該文件再進行恢復。

  • 投資者用于申購新股的資金何時可以解凍?
  • 答:

        根據上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》及《關于滬市股票上網發行資金申購的補充通知》、深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》及《關于深市新股資金申購上網發行的補充通知》等有關規定,申購資金解凍日一般為T4日(T日為申購日),但發行人和其主承銷商也可向證券交易所申請申購資金解凍日為T3日,即投資者可提前一天使用未中簽部分的申購資金。關于申購資金解凍日的安排,發行人會在網上發行公告中予以說明,請投資者注意有關情況。

  • 有限售條件流通股股東如何辦理股份解除限售手續?
  • 答:

        有限售條件流通股限售期滿,由上市公司申請辦理該部分股份解除限售手續。

      上海市場,上市公司先向中國結算上海分公司辦理有限售條件流通股股東持股情況查詢,再向上海證券交易所申請辦理解除限售,中國結算上海分公司依據上海證券交易所發送的上市通知及經交易所確認的有限售條件流通股上市流通申請辦理解除限售。上海市場的具體辦理流程及需提供的材料請參見中國結算公司網站:“www.chinaclear.cn→業務規則上海市場登記與存管欄目下的《中國結算上海分公司證券發行人業務指南》。

      深圳市場,上市公司先向中國結算深圳分公司辦理有限售條件流通股股東持股情況查詢,然后向深圳證券交易所申請解除限售,經深圳證券交易所確認后,上市公司再向中國結算深圳分公司申請辦理解除限售,并提供深圳證券交易所的確認文件及中國結算深圳分公司要求的其他材料。深圳市場的具體辦理流程及需提供的材料請參見中國結算公司網站:“www.chinaclear.cn→業務規則深圳市場登記與存管欄目下的《中國結算深圳分公司限售股份登記存管業務指南》。

  • 上市公司流通股股份是否可以辦理協議轉讓業務?
  • 答:    根據滬、深證券交易所和中國結算公司聯合發布的《上市公司流通股協議轉讓業務辦理暫行規則》中的相關規定,上市公司流通股股份轉讓涉及下列情形之一的,可以通過證券交易所和結算公司辦理流通股協議轉讓手續:(1)與上市公司收購及股東權益變動相關的股份轉讓; (2)轉讓雙方存在實際控制關系,或均受同一控制人所控制的;(3)外國投資者戰略投資上市公司所涉及的股份轉讓;(4)中國證監會認定的其他情形。
  • 如何辦理上市公司流通股股份協議轉讓的過戶登記手續?
  • 答:

        轉讓雙方需先到中國結算滬、深分公司辦理股份查詢(深圳市場可在任意一家證券公司營業部辦理股份查詢),然后到證券交易所辦理股份轉讓確認,待證券交易所確認后,再到中國結算滬、深分公司辦理股份過戶登記。

      具體辦理流程及需提供的材料請參見中國結算公司網站:“www.chinaclear.cn →業務規則登記與存管欄目下的《上市公司流通股協議轉讓業務辦理暫行規則》。

  • 法人投資者在喪失法人資格后,如何將其所持股份過戶給承繼方?
  • 答:

        上市公司股東因合并、分立或因解散、破產、被依法責令關閉等原因喪失法人資格的,可向中國結算滬、深分公司申請辦理股份過戶登記業務。

      上海市場的具體辦理流程及需提供的材料請參見中國結算公司網站:“www.chinaclear.cn→業務規則上海市場登記與存管欄目下的《中國結算上海分公司營業大廳業務指南》和《中國結算上海分公司參與人證券托管業務指南》。

      深圳市場的具體辦理流程及需提供的材料請參見中國結算公司網站 “www.chinaclear.cn→業務規則深圳市場登記與存管欄目下的《法人資格喪失所涉股份非交易過戶業務指南》。

  • 法人資格喪失所涉股份過戶登記業務能否通過證券公司辦理?
  • 答:

        上海市場,轉出方證券賬戶有指定交易、所涉股份為無限售條件流通股且股數不超過上市公司總股本的5%的,當事人可以前往轉出方證券賬戶指定交易的證券公司辦理。不能同時滿足上述條件的,當事人需到中國結算上海分公司辦理。

      深圳市場,當事人需直接到中國結算深圳分公司辦理。

  • 法人資格喪失所涉股份過戶登記業務中哪些情況需要先到證券交易所進行確認?
  • 答:

        上海市場,所涉股份為有限售條件流通股、數量超過上市公司總股本5%(含)的無限售條件流通股以及未股改公司非流通股,當事人在到中國結算上海分公司辦理過戶登記手續前,需先至上海證券交易所進行確認,并取得其出具的股份轉讓確認書。

      深圳市場,當事人無須至深圳證券交易所進行確認,可直接到中國結算深圳分公司辦理過戶登記手續。

  • 因法人資格喪失需要將所持股份過戶給承繼方時,如何確認所涉股份的歸屬?
  • 答:    可以通過司法確權或公證的方式確定股份歸屬。
  • 自然人因繼承、遺贈、財產分割所涉股份的過戶登記如何辦理?
  • 答:

        上海市場,由過出方賬戶指定交易的證券公司受理。如果過出方賬戶處于未指定狀態,當事人可先向證券公司申請辦理指定交易,再辦理非交易過戶;當事人也可直接向過入方賬戶指定交易所在的證券公司申請辦理。具體辦理流程及需提供的材料請參見中國結算公司網站:“www.chinaclear.cn→業務規則上海市場登記與存管欄目下的《中國結算上海分公司參與人證券托管業務指南》。

      深圳市場,當事人可到任一證券公司營業部或中國結算深圳分公司申請辦理因繼承、遺贈、財產分割發生的非交易過戶業務。具體辦理流程及需提供的材料請參見中國結算公司網站:“www.chinaclear.cn→業務規則深圳市場賬戶管理欄目下的《中國結算深圳分公司實時開戶業務運作指引》。

  • 如何辦理代辦股份轉讓系統非掛牌股份的過戶登記業務?
  • 答:

        投資者須到中國結算深圳分公司辦理,具體辦理流程及需提供的材料請參見中國結算公司網站:“www.chinaclear.cn→業務規則深圳市場代辦股份轉讓欄目下的《中國結算深圳分公司代辦股份轉讓系統非掛牌交易股份轉讓業務辦理指引》。

  • 辦理質押登記和解除質押登記需要提供哪些材料?
  • 答:

        上海市場的具體辦理流程及需提供的材料請參見中國結算公司網站:“www.chinaclear.cn→業務規則上海市場登記與存管欄目下的《中國結算上海分公司營業大廳業務指南》。

      深圳市場的具體辦理流程及需提供的材料請參見中國結算公司網站 “www.chinaclear.cn→業務規則深圳市場登記與存管欄目下的《深圳證券交易所上市公司非流通股及限售流通股質押登記須知》。
  • 證券質押登記有無期限?
  • 答:證券質押登記不設具體期限。
  • 解除證券質押登記時是否需要質押雙方向中國結算滬、深分公司申請?
  • 答:解除證券質押登記時,僅需要質權人向中國結算滬、深分公司申請辦理。
  • 質押合同是否需要公證?質押當事人是否可以選擇其所在地以外的其他公證處進行公證?
  • 答:質押合同要公證,質押當事人可以選擇在質押雙方所在地以外的其他公證處進行公證。
  • 質押登記業務能否通過當地的證券公司受理?
  • 答:質押登記業務不能通過當地的證券公司辦理,質押雙方需要直接向中國結算滬、深分公司申請辦理質押登記業務。
  • 在深圳市場,證券從一家證券營業部轉托管到另一家證券營業部何時生效?轉托管轉錯托管單元應如何處理?
  • 答:

        證券轉托管T1日生效,即辦理轉出手續的下一交易日,轉出證券可通過轉入證券公司營業部交易。

      轉錯托管單元的,轉出方證券公司在核實投資者的轉托管出錯調賬申請無誤后,通過D-COM系統向中國結算深圳分公司申報轉托管出錯調賬的電子指令,申請將證券調回原托管單元。
  • 在深圳市場,配股認購期間投資者辦理了轉托管,其認購股份將托管到哪里?
  • 答:投資者認購的股份將在配股認購截止后一次性托管到其轉入的證券公司營業部,認購資金則從委托認購配股的證券公司營業部扣劃。
  • 在深圳市場,限售流通股能轉托管嗎?
  • 答:不能。
  • 國債跨市場轉托管中,國債在不同市場之間的轉托管多長時間生效?
  • 答:一般情況下,國債從滬、深證券交易所市場轉到銀行間債券市場或者從銀行間債券市場轉入滬、深證券交易所市場T+1日(T日為轉出申請日)生效。
  • 能否通過銀行間市場買入國債,然后跨市場轉托管到滬、深證券交易所市場,通過證券公司賣出?
  • 答:該國債品種已在證券交易所市場掛牌交易的,可以轉托管至證券交易所市場賣出。具體辦理程序參見中國結算公司網站:“www.chinaclear.cn→業務規則登記存管欄目下的《中國證券登記結算有限責任公司國債跨市場轉托管業務操作指引》。
  • 權益分派時,A股、債券、封閉式基金等證券的權益登記日的含義是什么?
  • 答:A股、債券、封閉式基金等證券的權益登記日是指截止在該日日終持有某發行人發行的股份、債券或基金份額等證券的投資者,可以享有該發行人分紅派息的權利。該日或該日之前買進并在該日日終持有該證券的投資者享有分紅派息的權利,賣出者則喪失分紅派息的權利。
  • 現金紅利和派息款如何派發,投資者何時能查詢所獲得的現金紅利和派息款是否到賬?
  • 答:

        證券發行人派發的現金紅利和派息款可以由發行人自行向投資者派發,也可委托中國結算公司派發,投資者可以從《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》以及滬、深證券交易所網站上獲得相應派發信息。證券發行人委托中國結算公司派發現金紅利和派息款的:

      在上海市場,投資者可在現金紅利發放日(一般為P+8日,P日為發行人實施公告日)當日查詢是否到賬,國債、公司債、企業債和分離債的派息款可在R+1日(R日為權益登記日,下同)當日查詢是否到賬。

      在深圳市場,除LOF(上市開放式基金)及存在跨系統轉托管的基金的派息款投資者可在R3日查詢是否到賬外,其余證券品種的現金紅利和派息款投資者可在R1日查詢是否到賬。
  • 投資者何時能查到其所獲得的紅股或轉增股到其證券賬戶?其所獲得的紅股或轉增股何時可上市交易?
  • 答:

        在上海市場,投資者一般可在R2日查詢所獲得的紅股是否到賬,紅股上市日一般為R2日。在深圳市場,投資者一般可在R1日查詢所獲得的紅股是否到賬,紅股上市日一般為R1日。

      無限售條件流通股所獲紅股或轉增股,上海市場的投資者可在上市日通過其指定交易的證券公司營業部查詢,深圳市場的投資者可在上市日通過其股份托管的證券公司營業部查詢。有限售條件流通股所獲紅股或轉增股,上海市場的投資者可以通過指定交易的證券公司營業部向其總部查詢,深圳市場的投資者可以通過股份托管的證券公司營業部向其總部查詢。
  • 在深圳市場,若權益登記日當天辦理了證券轉托管,其權益將派到哪個托管單元?
  • 答:其權益派到其轉入的托管證券公司。
  • B股權益分派有哪些特點?
  • 答:

        (1B股與A股在分配上是同股同權;

      (2)上海市場的上市公司是以人民幣計價和公布并折合美元支付B股現金紅利,深圳市場的上市公司是以人民幣計價和公布并折合港幣支付B股現金紅利;

      (3B股的上市公司權益分派最后交易日和股權登記日不在同一個交易日,B股的股權登記日為最后交易日后的第三個交易日。

      (4)上海市場B股權益分派的紅股于R2日起上市流通,深圳市場B股權益分派的紅股于R1日起上市流通。
  • 國債、公司債、企業債和分離債派息、兌付的登記日和發放日如何安排?
  • 答:

        上海市場,國債、公司債、企業債和分離債派息登記日若為R日,則利息發放日為R+1日;若兌付登記日為R日,則國債兌付款發放日為R+3日,公司債、企業債和分離債兌付款發放日為R+6日。

      深圳市場,國債、公司債、企業債和分離債派息登記日若為R日,則利息發放日為R+1日;若兌付登記日為R日,則國債兌付款發放日為R+3日,公司債、企業債和分離債兌付款發放日為R+1日。
  • 在上海市場,投資者因未辦理指定交易無法領取現金紅利或派息款,如何辦理補領取手續?
  • 答:

        未辦理指定交易的投資者,其應得的現金紅利或派息款暫由中國結算上海分公司保管。在投資者辦理指定交易后,中國結算上海分公司結算系統自動將尚未領取的現金紅利或派息款劃付給指定交易的證券公司。

      未辦理指定交易及暫無指定結算參與人(托管銀行)的B股投資者,其應得的現金紅利暫由中國結算上海分公司保管,在投資者辦理指定交易或指定結算參與人后,由指定交易的證券公司或指定結算參與人向中國結算上海分公司申請領取該部分現金紅利。

  • 證券退市后,投資者未領取的現金紅利或派息款,如何辦理補領取手續?
  • 答:證券發行人在證券退市之前委托中國結算滬、深分公司代為發放的現金紅利或派息款,如證券退市前,投資者尚未獲取相應款項,在證券退市后,中國結算滬、深分公司將在證券發行人申請辦理退出登記時向發行人退還該部分款項,投資者應向證券發行人申請領取。
  • 退市股票及相應的確權信息到哪里查詢?
  • 答:

        對于退市以后,按規定進入代辦股份轉讓系統掛牌轉讓的股票,投資者可登錄代辦股份轉讓信息披露平臺查詢相關信息,網址為:www.gfzr.com.cn。對于這部分股票,中國證監會將準許合格的證券公司,為其提供代辦股份轉讓服務,該證券公司被稱為主辦券商,主辦券商在提供代辦股份轉讓服務前,先要進行股份的確權工作,具體的股份確權詳見主辦券商的《股份轉讓公告書》。

      因上市公司被收購等原因不再具備上市條件,投資者所持股票退市的,投資者可向股票發行人查詢有關股票信息。

     

  • 因本人身份證資料與原在主板市場注冊的信息不一致造成股票無法確權,如何處理?
  • 答:對已進入代辦股份轉讓系統掛牌轉讓的股份,若其投資者身份證號碼或姓名發生變更,請持公安機關開具的相關變更證明、原主板證券賬戶卡、三板證券賬戶卡、原托管券商出具的截至該證券退市時證券持有人持股證明,到具備代辦資格的證券公司營業部辦理有關信息變更手續,以確保投資者獲得相應股份;若因原股份托管營業部出錯,導致投資者本人信息與中國結算公司登記的股份持有人信息不一致的,投資者需到原股份托管證券公司開立出資證明、出錯證明、截至該證券退市時證券持有人持股證明,憑上述證明以及原主板證券賬戶卡、三板證券賬戶卡,到主辦券商辦理確權手續。
  • 中國結算公司投資者網絡服務主要包括哪些服務內容?
  • 答:目前,中國結算公司投資者網絡服務主要包括上市公司股東大會網絡投票、證券網絡查詢兩項服務。在網絡投票服務方面,對于選擇通過中國結算公司進行股東大會網絡投票的上市公司,其股東可登錄中國結算公司網站www.chinaclear.cn辦理網絡投票;在證券網絡查詢服務方面,投資者可登錄中國結算公司網站查詢其證券托管機構、證券余額、變更記錄、國債質押轉移情況等信息,深市投資者還可查詢新股配號及中簽情況。
  • 投資者如何開通網絡服務功能?
  • 答:投資者開通網絡服務功能的方式視投資者是否新開賬戶有所差異。對于新開賬戶的投資者,可以在開戶時直接在開戶申請表中注明要求開通網絡服務功能,設置初始密碼,開戶成功后第二日中國結算公司將為其開通網絡服務功能。對于開戶時未開通網絡服務功能的投資者,必須辦理投資者身份驗證手續后方可開通網絡服務功能,投資者辦理身份驗證,須遵循先注冊,后激活的程序。第一步,自行在網上注冊,設置網上用戶名和密碼,根據需要選擇是否成為電子證書用戶,并選擇證券托管的證券公司等身份驗證機構;第二步,攜帶本人有效身份證件、證券賬戶卡到身份驗證機構柜臺辦理身份驗證手續,以激活其網上用戶名,電子證書用戶需在身份驗證機構處取得電子證書。
  • 電子證書用戶與非電子證書用戶有何區別,投資者應選擇哪類用戶?
  • 答:

        對于開戶時直接開通網絡服務功能的投資者,對應的網上用戶均為非電子證書用戶,若其欲轉為電子證書用戶,可在登錄中國結算公司網站www.chinaclear.cn后按照網頁提示申請辦理。對于開戶時未開通網絡服務功能的投資者,在網上注冊階段需選擇成為非電子證書用戶或電子證書用戶。

      非電子證書用戶僅需使用網上用戶名(或證券賬戶號)及密碼登錄系統,電子證書用戶除需使用網上用戶名(或證券賬戶號)及密碼外,還需使用電子證書登錄系統。比較而言,非電子證書用戶對電腦配置要求較低,不需要交納任何費用,適合于一般的中小投資者;電子證書用戶安全級別較高,同時對電腦配置要求較高,領取電子證書也需向身份驗證機構交納一定的存儲介質成本費,適合于機構投資者。

  • 投資者在網上注冊后,為什么還必須辦理身份驗證手續?
  • 答:開戶時未開通網絡服務功能的投資者到身份驗證機構辦理身份驗證手續,能夠有效防止他人盜用投資者資料辦理股東大會網絡投票、證券網絡查詢等業務,保護投資者合法權益。
  • 如果投資者的證券在多個證券公司托管,是否需要在每個托管證券公司處辦理身份驗證手續?
  • 答:不需要。投資者只需選擇一家托管證券公司辦理身份驗證手續。
  • 如果投資者擁有多個上海、深圳證券賬戶,是否可以全部注冊在一個網上用戶名下?
  • 答:

    可以。投資者擁有多個上海、深圳證券賬戶(包括A股、B股和基金賬戶,而且這些賬戶注冊資料的持有人姓名/全稱、身份證號/注冊號完全相同),可以將其全部注冊在一個網上用戶名下;也可以將每個證券賬戶分別注冊在不同的網上用戶名下。

  • 部分投資者在網上注冊時,為什么會出現輸入證券賬戶號和身份證號后不能順利注冊的現象?
  • 答:這是由于投資者注冊時沒有輸入正確的證券賬戶號及其對應的身份證號。需要特別提醒的是,目前證券賬戶號已升至十位,投資者如果仍輸入原不足十位的證券賬戶號時也會出現該提示。投資者可以向托管證券公司查詢自己的證券賬戶號與開戶資料中的身份證號。
  • 部分投資者在網上注冊時,為什么會出現找不到證券公司作為身份驗證機構的現象?
  • 答:投資者持有流通證券的,可選擇證券托管的證券公司為其身份驗證機構;滬市投資者未持有流通證券但證券賬戶處于指定交易狀態的,也可選擇指定交易證券公司為其身份驗證機構。因此,當投資者網上注冊的證券賬戶不持有流通證券且處于非指定交易狀態時,就找不到證券公司作為身份驗證機構,此時投資者只能選擇中國結算公司作為身份驗證機構,或者在持有流通證券或辦理指定交易后再進行注冊。
  • 忘記網上用戶名或密碼怎么辦?
  • 答:

    對于已開通網絡服務功能的投資者,可使用該網上用戶名或其關聯的任一證券賬戶號及密碼(電子證書用戶還需使用電子證書)登錄中國結算公司網站www.chinaclear.cn。因此,僅遺失網上用戶名的,投資者可以證券賬戶號及密碼登錄中國結算公司網站,登錄后系統將自動提示網上用戶名;遺失密碼的,投資者可通過中國結算公司網站,點擊密碼掛失,按照系統提示錄入網上用戶名或任一證券賬戶號,重新設置密碼并網上選擇身份驗證機構,在現場辦理身份驗證手續后即可使用新密碼登錄系統。對于開戶時未開通網絡服務功能的投資者,已完成網上注冊但尚未辦理身份驗證的,此時若忘記網上用戶名或密碼,投資者可重新注冊,重新設置網上用戶名和密碼。

  • 網絡服務對投資者收費嗎?
  • 答:電子證書用戶需向身份驗證機構交納存儲電子證書所用的介質(如USB卡)成本費,除此之外,投資者辦理身份驗證及進行網絡投票、證券網絡查詢等均不交納任何費用。
  • 境外上市公司非境外上市股份登記存管業務適用于哪類公司?什么是非境外上市股份?
  • 答:

        該業務適用于尚未在境內公開發行人民幣普通股的境外上市公司。其中,境外上市公司是指發行境外上市外資股的境內股份有限公司。

      非境外上市股份是指境外上市公司的內資股、非上市外資股等未在境外上市的股份。

  • 非境外上市股份登記存管相關業務在哪里辦理?
  • 答:在中國結算公司總部(北京)辦理。
  • 非境外上市股份可以辦理協議轉讓、質押登記嗎?
  • 答:

    可以。具體規定請查看中國結算公司網站:“www.chinaclear.cn→業務規則登記與存管欄目下的《境外上市公司非境外上市股份登記存管業務實施細則》、《境外上市公司非境外上市股份登記存管服務指南》。

  • 非境外上市股份持有人姓名(全稱)、身份證件號碼等信息發生變更是否需要辦理信息變更手續?一般需要提交什么證明材料?
  • 答:非境外上市股份持有人姓名(全稱)、身份證件號碼等信息發生變更的,應及時到中國結算公司辦理信息變更手續。自然人一般需提供身份證、公安機關出具的變更證明等相關文件,法人一般需要提供營業執照、工商登記機關出具的變更證明等相關文件。
  • 什么是預約開戶?為什么要進行網上預約開戶?
  • 答:預約開戶是銀河證券推出的一項網絡服務,節約您的寶貴時間,實現“閃電預約、快速開戶”,入市投資無需等待!
    您只需在網上輸入相關資料,再攜帶身份證件(如有證券帳戶卡一并攜帶)于交易日9:00~15:00到營業網點,按法規要求簽署相關協議,現場確認身份即可。
  • 我想了解預約開戶更詳細的業務應該怎么咨詢?
  • 答:您可以拔打銀河證券的客戶服務熱線95551進行人工咨詢,也可以登錄銀河證券的“網上開戶中心”由我們的客服人員在線指導和協助您開戶。
  • 我以前從未接觸股票,現在想入市應該如何辦理?
  • 答:投資者欲進入股市必須先開設股票帳戶,然后再在證券公司開資金帳戶。
  • 什么是股票帳戶?我要到哪里去開?
  • 答:股票帳戶是投資者進入市場的通行證,只有擁有它,才能進場買賣證券。
    證券賬戶按類別分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。證券賬戶按用途分為人民幣普通股票賬戶(簡稱A股賬戶)、人民幣特種股票賬戶(簡稱B股賬戶)、證券投資基金賬戶(簡稱基金賬戶)、其他賬戶等。
    投資者可根據需要決定辦理一種或兩種。一個身份證在兩個市場各只能開立一個帳戶,即一個深圳證券帳戶和一個上海證券帳戶。銀河證券各營業網點均可代理開設。
  • 什么是資金帳戶?
  • 答:用于投資者證券交易的資金清算,記錄資金幣種、余額和變動情況。資金帳戶目前在上交所系統,資金帳戶在證券機構處開立且僅在該機構處有效。證券經營機構按銀行活期存款利率對投資者資金帳戶上的存款支付利息
  • 法律法規禁止炒股的人有哪些?
  • 答:1)、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構工作人員和法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或法定期限內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。
    2)、為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員,在股票承銷期內和期滿后六個月內,不得買賣該種股票。
    3)、禁止證券交易內幕信息的知情人員利用內幕信息進行證券交易活動。
    4)、未成年人未經法定監護人的同意或允許者。
  • 非實名開戶存在什么法律風險?
  • 答:非實名開戶是指開戶人(即賬戶使用人)使用他人身份證開立證券賬戶。對于賬戶使用人來說,使用該賬戶買入的證券登記在他人名下,會導致證券資產歸屬不清,影響自己財產的安全;對于該身份證持有人來說,一方面影響其再開立證券賬戶參與證券交易,另一方面,如果屬于主動出借身份證,還違反《居民身份證法》等相關規定,要承擔相應法律責任。
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